PresseKat - Seminar zum Thema Compliance & Geldwäsche "Führerschein für Geldwäschebeauftragte"

Begrenzung von Haftungsrisiken ? Pflichtenkatalog gemäß § 21 PrüfbV ? Basisseminar für GwB

(firmenpresse) - Pflichtenkatalog gemäß §21 PrüfbV ? Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise 2014/2015 ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Umfassender Überblick zu aktuellen Entwicklungen 2014/2015

/> Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis ? Die neuen DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise 2014

/> Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten

/> Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?

/> Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis

Teilnehmerstimmen zum Seminar ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
"Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen." ? Seminar am 18.12.2014 in München

"Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen." ? Seminar am 18.12.2014 in München

"Praxisbezogen und viele Fallbeispiele." ? Seminar am 04.09.2014 in Frankfurt

"Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl." ? Seminar am 04.09.2014 in Frankfurt

Zielgruppe ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

Seminare und Seminarorte ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
Sie finden unsere Seminare ,,Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte" in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter ? Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen

/> Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter ? Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen ? Gefährdungsanalyse

Inhalt ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte

Themenschwerpunkt I
Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Zentrale Stelle ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Haftungsrechtliche Garantenstellung ? BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

/> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle ? Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

/> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?

/> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

Themenschwerpunkt II
Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle ? Sichere Umsetzung des § 21 PrüfbV-Pflichtenkatalogs ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?

/> Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der "Zentralen Stelle" (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)

/> Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren

/> Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle

/>Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall Impuls ?Umsetzungstipp Umsetzen der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 21 Prüfungsberichts-Verordnung

Themenschwerpunkt III
Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Überblick zu den Sorgfaltspflichten ? Umsetzung der neuen AuA-DK 2014

/> Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten

/> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität

/> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden

/> Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung ? Was gilt es zu beachten? Impuls ? Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Themenschwerpunkt IV
In welchen Bereichen kam es bislang zu gravierenden wirtschaftskriminellen Handlungen? ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

/> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

/> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen

/> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

/> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis Impuls ? Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen

Themenschwerpunkt V
Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse ? Organisation des Verdachtsmeldewesens ? Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte
/> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen

/> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

/> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken

/> Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen ? Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

/> Meldung von Verdachtsfällen ? Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden Impuls ? Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S&P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte
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Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.